Отказ от проверки сделок - Denied trade screening

Проверка запрещенной торговли AKA: Проверка запрещенной стороны, проверка стороны санкции Списки запрещенной торговли: списки, созданные и составленные государственными органами / агентствами и / или организациями, которые предупреждают своих членов / граждан / бизнес либо остерегаться, либо воздерживаться от взаимодействия с этими физическими или юридическими лицами на списки. Кроме того, эти списки служат основой для установления либо уведомления, либо прямого запрета лицам, находящимся под эгидой выдающего органа, не контактировать или взаимодействовать ни посредством общения, ни посредством деловых операций, ни посредством социальных транзакций. Также известное как: запрещенные партийные списки (DPL), санкционные партийные списки (SPL)

Скрининг - это процесс сравнения этих списков с внутренними списками (клиенты компании, поставщики, подрядчики, сотрудники, инвесторы, гости и т. Д.)

Отказ от проверки сделок - это процесс проверки сторон, участвующих в экспортной сделке, на предмет соблюдения стандартов безопасности правительства США. Эффективный торговый контроль включает не только запрещенные стороны, но также контролируемые товары и страны, на которые распространяется эмбарго или санкции. Целью проверки получателей готовой продукции является проявление «должной осмотрительности» и «разумной осторожности» при совершении сделок с иностранными организациями, обеспечение безопасности и намерения продукции и импортеров.

Поскольку уже опубликовано более 80 списков запрещенных торговых операций, в процесс проверки экспортера необходимо включить больше товаров и чеков. Экспортеры, демонстрирующие «разумную осторожность», должны проводить проверки на периодической основе, а также проводить проверки на протяжении всего движения товаров в цепочке поставок. В связи с тем, что применяются более специфичные для страны правила, в странах есть свои собственные списки запрещенных партий, некоторые из которых включают:[1]

Правительство США запрещает всем физическим лицам или компаниям экспортировать любую услугу или продукт любой стороне, включенной в списки запрещенных, заблокированных и отстраненных лиц от правительства США. Несоблюдение вышеуказанного правила является нарушением законодательства США и может привести к уголовному или гражданскому преследованию, а также к отказу в экспортных привилегиях.

Каждая организация несет ответственность за обновление и сохранение информации о сторонах, которым они отправляют. Правительство США поощряет экспортеров регулярно проводить просмотры. Компании, группы и лица, указанные в списках, находятся под санкциями правительства США и не имеют права получать товары, экспортируемые из США, или экспортировать товары в США.[2] Как правило, в зависимости от того, в каком списке было найдено совпадение, совпадение будет указывать на одну из следующих ситуаций: 1) Строгий запрет на экспорт, 2) Особые лицензионные требования для экспорта или ведения бизнеса с объектом санкций, или 3) наличие «красного флажка» в данной транзакции с объектом санкций. [3] Осведомленное, добровольное соблюдение экспортного контроля США сообществом экспортной торговли является важным вкладом в национальную безопасность США и ключевым компонентом экспортных программ BIS и правоприменительных программ. Все стороны экспортных операций США должны гарантировать, что их экспорт полностью соответствует всем законодательным и нормативным требованиям.[4]

Программные решения для проверки запрещенной торговли

Поставщики программного обеспечения, такие как Визуальное соответствие,[5] Intredex, Inc., Amber Road, Inc., OCR Services Inc. и MIC Customs Solutions автоматизируют процесс поиска запрещенных и ограниченных торговых сторон.[6][7]

Такие компании, как OCR Services Inc. и Группа компаний Descartes Systems создали рабочие программные решения для проверки по нескольким спискам. SAP, программное обеспечение ERP, предлагает решение с 2004 года. Программным решением для SAP America является модуль Global Trade Services (SAP-GTS)[8] который входит в их каталог программных решений по корпоративному управлению, рискам и соответствию (GRC).[9]

Управление международной торговли (ITA) Министерства торговли США начало предоставлять открытые данные через API для разработчиков.[10] Чтобы получить ключ, разработчикам необходимо зарегистрироваться в API. Эта служба API предоставляет множество вариантов поиска, которые можно использовать для проверки санкций США.[11]

Рекомендации

  1. ^ Ирмен, Мелисса. (Март 2009 г.)«10 способов снизить стоимость и риски глобального управления торговлей» Журнал коммерции. Проверено 15 апреля 2009 года.
  2. ^ "Списки заблокированных, запрещенных и исключенных лиц" В архиве 2009-05-11 на Wayback Machine CBP Проверено 15 апреля 2009 года.
  3. ^ «Белая книга - Ограниченный и запрещенный показ партий» Проверено 29 октября 2014 года.
  4. ^ «Программа соответствия BIS»[постоянная мертвая ссылка ] Проверено 15 апреля 2009 года.
  5. ^ «Визуальное соответствие - решения для соблюдения требований экспортной, импортной и финансовой торговли». Получено 12 августа, 2016.
  6. ^ Программное обеспечение для проверки запрещенных вечеринок В архиве 2012-06-08 в Wayback Machine Проверено 13 марта 2012 года.
  7. ^ Программное обеспечение для проверки запрещенных и запрещенных лиц Проверено 29 октября 2014 года.
  8. ^ http://help.sap.com/grc-gts?current=grc&show_children=false
  9. ^ http://help.sap.com/grc?current=grc&show_children=true#jump/grc?current=grc
  10. ^ "Платформа ITA Data Services". ConsolidatedScreeningListAPI. Получено 23 февраля 2020.
  11. ^ «Документация по API». Платформа ITA Data Services. Получено 23 февраля 2020.

внешняя ссылка